Corporate leniency programs in the European union and the United States

Abstract

Tutkielman tarkoituksena on tarkastella Euroopan unionin ja Yhdysvaltojen leniency-ohjelmia. Leniencyllä tarkoitetaan kilpailuoikeuden alaan kuuluvaa menettelyä, jonka puitteissa kartellin ensimmäisenä ilmiantava yritys voi vapautua kartelliseuraamuksista tai sille tuomittavien seuraamusten määrää voidaan lieventää. Leniency-ohjelmien tavoitteena on siis purkaa kartellit sisältä käsin, tarjoamalla kartelliin osallistuneelle yritykselle houkutin paljastaa kartellin olemassaolo ja toimia yhteistyössä kilpailuviranomaisten kanssa kilpailunrikkomuksen selvittämiseksi. Viime vuosina kartellirikkomuksista tuomitut seuraamukset ovat kasvaneet hyvin huomattavasti sekä EU:ssa että Yhdysvalloissa, joten leniency-menettelyn tarjoama seuraamusimmuniteetti muodostaa merkittävän kannustimen yritykselle sen kartellitoiminnan lopettamiseksi. Kilpailuviranomaisten kannalta leniency-menettely tähtää ennen kaikkea kartellien kiinnijäämisen tehostamiseen. Leniency-yhteistyön avulla tiedot ja todisteet kilpailunrikkomuksesta saadaan suoraan kartelliin osallistuneelta taholta, joten kartellirikkomuksen toteennäyttäminen ja rankaiseminen tehostuvat. Leniency myös vaikeuttaa kartellien ylläpitämistä sekä säästää huomattavasti kilpailuviranomaisten resursseja. Tutkimuksen päätavoitteena on tarkastella yksityiskohtaisesti EU:n ja Yhdysvaltojen leniency-ohjelmien rakennetta lainsäädännön, oikeuskirjallisuuden sekä oikeuskäytännön näkökulmista. Tutkimuksen tarkoituksena on myös vertailla näiden kahden ohjelman merkittävimpiä rakenteellisia yhtäläisyyksiä ja eroavaisuuksia. Lisäksi tutkimus analysoi ohjelmien tehokkuutta tiettyjen indikaattorien, kuten leniency-tapausten määrän, tuomittujen kartelliseuraamusten luonteen, todisteiden hyödynnettävyyden sekä ohjelmien läpinäkyvyyden ja selkeyden valossa.